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課程收益：

通過(guò)此課程的學(xué)習(xí)，了解到：

內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)

內(nèi)控能帶來(lái)的管理收益

內(nèi)控建設(shè)工作思路

內(nèi)控考核方案

先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等

培訓(xùn)對(duì)象：

公司內(nèi)部各個(gè)部門(mén)內(nèi)控組織相關(guān)人員，包括內(nèi)控部門(mén)管理者，財(cái)務(wù)部門(mén)主管，采購(gòu)部門(mén)主管，研發(fā)流程體系部門(mén)主管，流程體系控制者等。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念

1.內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)，而在過(guò)程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。

C法律法規(guī)遵從

A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成

R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠

E運(yùn)營(yíng)效果和效率

S資金資產(chǎn)安全

2.內(nèi)控理論

COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制

1.華為內(nèi)控目標(biāo)

2.內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

流程內(nèi)控設(shè)計(jì)

流程內(nèi)控執(zhí)行

流程內(nèi)控評(píng)估

3.華為內(nèi)控框架

控制環(huán)境

控制指標(biāo)

測(cè)評(píng)和工具

評(píng)估

高級(jí)管理層問(wèn)責(zé)，績(jī)效考評(píng)

4.華為內(nèi)控管理體系

政策與制度

評(píng)估與報(bào)告

基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系

基于流程的控制方法

監(jiān)管組織

5.華為內(nèi)控組織角色

GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國(guó)家流程責(zé)任人

BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國(guó)家流程控制人員）

PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型

Process Builder 流程建設(shè)者

Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營(yíng)造者

Supervisor 內(nèi)控問(wèn)題檢測(cè)者

Top Issues Resolver TOP問(wèn)題改進(jìn)執(zhí)行者

6.華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制

一點(diǎn)兩面三三制

一點(diǎn)：促經(jīng)營(yíng)、防腐敗

兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)

三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具

1.SACA（半年度控制評(píng)估）

SACA定義

SACA歷史

SACA報(bào)告對(duì)象

SACA基本步驟

SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

SACA問(wèn)卷

SACA評(píng)級(jí)方法

SACA評(píng)估要求

SACA案例

2.KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）

KCP定義

KCP控制要素

KCP的特點(diǎn)和作用

KCP的識(shí)別

KCP案例分析

KCP識(shí)別示例

CT控制目標(biāo)

CT控制要素

CT測(cè)試程序

CT測(cè)試頻率

3.PR（主動(dòng)性審視）

流程設(shè)計(jì)狀況審視

流程執(zhí)行情況審視

內(nèi)控工具質(zhì)量審視

4.RT（內(nèi)控問(wèn)題評(píng)估與改進(jìn)）

5.SOD（職責(zé)分離）

四、華為采購(gòu)內(nèi)控實(shí)踐

1.華為采購(gòu)內(nèi)控基本原則

2.陽(yáng)光采購(gòu)

構(gòu)建健康、公平、透明的采購(gòu)環(huán)境，杜絕舞弊

3.采購(gòu)紅線

禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商

禁止采購(gòu)繞過(guò)

禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商

NO PO，NO WORK

禁止轉(zhuǎn)包

海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商

禁止違規(guī)引入代理商

禁止使用黑名單供應(yīng)商

4.BCG反腐敗要求

5.BCG經(jīng)濟(jì)類(lèi)違規(guī)問(wèn)責(zé)

汪老師

畢業(yè)院校：哈爾濱工業(yè)大學(xué)

學(xué)歷：碩士研究生

工作經(jīng)歷：

大連冷凍機(jī)股份有限公司（1997-2000）

華為（2000-2020）

中央研發(fā)部，負(fù)責(zé)交換機(jī)、接入網(wǎng)等產(chǎn)品硬件開(kāi)發(fā)

華為研發(fā)質(zhì)量部部長(zhǎng)，負(fù)責(zé)研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革、流程建設(shè)及推行等

華為政企咨詢——IPD數(shù)字化轉(zhuǎn)型變革相關(guān)咨詢工作

專業(yè)能力：

20年華為開(kāi)發(fā)工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事產(chǎn)品研發(fā)、流程建設(shè)和推行、質(zhì)量保證、內(nèi)控合規(guī)等；

精通IPD產(chǎn)品研發(fā)流程和流程變革，參與多家大型國(guó)企IPD變革和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，流程建設(shè)、推行和變革實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；

理解能力、溝通能力、推動(dòng)能力、協(xié)同能力強(qiáng)。

關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（內(nèi)部）：

流程變革項(xiàng)目：

研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計(jì)、推行和流程成熟度評(píng)估（TPM）；從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個(gè)維度，9個(gè)領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團(tuán)隊(duì)的管理、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理、異步開(kāi)發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計(jì)）設(shè)計(jì)變革進(jìn)展指標(biāo)，階段性開(kāi)展回顧和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析根源，執(zhí)行對(duì)策，確保項(xiàng)目最終結(jié)項(xiàng)時(shí)TPM評(píng)估分?jǐn)?shù)達(dá)到3.5分，達(dá)成公司要求。

研發(fā)能力中心流程變革、流程IT項(xiàng)目規(guī)劃和開(kāi)發(fā)及流程成熟度TPM評(píng)估；

技術(shù)開(kāi)發(fā)/技術(shù)合作項(xiàng)目流程建設(shè)、流程試點(diǎn)和推行；

研發(fā)質(zhì)量管理，TR評(píng)審要素、DI值目標(biāo)設(shè)定，以及研發(fā)度量指標(biāo)定義等；

研發(fā)項(xiàng)目管理，重點(diǎn)是項(xiàng)目群的管理流程優(yōu)化和改進(jìn)。

關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（外部）：

1、南京鋼鐵集團(tuán)IPD導(dǎo)入咨詢項(xiàng)目

負(fù)責(zé)研發(fā)質(zhì)量管理和研發(fā)流程管理兩個(gè)模塊的診斷、評(píng)估、根因分析及變革建議：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合華為先進(jìn)實(shí)踐，對(duì)南鋼的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進(jìn)行全面診斷和評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)和業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，提出了解決建議、改進(jìn)方向。

對(duì)客戶進(jìn)行華為研發(fā)度量實(shí)踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實(shí)踐的培訓(xùn)。

2、沈陽(yáng)HF數(shù)字化轉(zhuǎn)型變革項(xiàng)目

負(fù)責(zé)IPD采購(gòu)領(lǐng)域的流程構(gòu)建。主要活動(dòng)有流程診斷、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)及根因分析、流程高階方案設(shè)計(jì)、流程架構(gòu)卡、流程泳道圖、L5文件的開(kāi)發(fā)等工作。

負(fù)責(zé)可制造性設(shè)計(jì)（DFM）賦能專項(xiàng)。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開(kāi)發(fā)流程（5步法）、開(kāi)發(fā)典型部件的DFM需求基線及試點(diǎn)應(yīng)用等。

完成IPD Dry Run方案及落地實(shí)施（采購(gòu)領(lǐng)域和DFM）。

對(duì)客戶進(jìn)行采購(gòu)、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計(jì)等方面的華為實(shí)踐培訓(xùn)。

3、東風(fēng)柳汽集團(tuán)IPD變革咨詢項(xiàng)目

參與東風(fēng)柳汽IPD變革咨詢項(xiàng)目，負(fù)責(zé)技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)合作兩個(gè)模塊的流程診斷、評(píng)估、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)及根因分析、關(guān)鍵對(duì)策設(shè)計(jì)、流程高階方案設(shè)計(jì)、流程概要圖、流程泳道圖、流程架構(gòu)卡、及流程L6的文件開(kāi)發(fā)指導(dǎo)工作。

對(duì)客戶進(jìn)行華為技術(shù)立項(xiàng)實(shí)踐、華為質(zhì)量度量實(shí)踐的培訓(xùn)。

2、沈陽(yáng)HF數(shù)字化轉(zhuǎn)型深化應(yīng)用變革項(xiàng)目

負(fù)責(zé)IPD流程的深化應(yīng)用和推行。重點(diǎn)包括試點(diǎn)項(xiàng)目輔導(dǎo)、流程審計(jì)和流程評(píng)估，通過(guò)實(shí)際項(xiàng)目提升流程應(yīng)用深度。

審計(jì)流程遵從執(zhí)行情況，深入研發(fā)、工廠一線，對(duì)IPD流程活動(dòng)和交付件進(jìn)行深入檢查；同時(shí)總結(jié)流程推行的優(yōu)秀實(shí)踐并在集團(tuán)內(nèi)部推廣；對(duì)流程執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的流程本身問(wèn)題進(jìn)行優(yōu)化、改進(jìn)。

應(yīng)用TPM進(jìn)行流程成熟度評(píng)估，從流程推行、流程效果兩個(gè)維度進(jìn)行打分，對(duì)標(biāo)華為，給出改進(jìn)建議和措施。

承擔(dān)研發(fā)過(guò)程質(zhì)量提升專項(xiàng)工作：負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中質(zhì)量提升專項(xiàng)工作，重點(diǎn)包括質(zhì)量策劃、過(guò)程和交付件審核、質(zhì)量組織、質(zhì)量度量、質(zhì)量回溯五個(gè)模塊。對(duì)標(biāo)華為優(yōu)秀實(shí)踐，分析差距，給出改進(jìn)措施并落實(shí)，目前正在實(shí)施中。

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在線報(bào)名：先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實(shí)踐(上海)