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課程背景

中國企業(yè)無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風(fēng)險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風(fēng)險管理是必備的成功因素之一。同時，企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。

如何完善公司的內(nèi)部控制體系？如何將內(nèi)控和風(fēng)險管理的理論和公司的實踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗，多個行業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)險管理研究，推出業(yè)務(wù)循環(huán)中的內(nèi)部控制課程。幫助學(xué)員迅速理解內(nèi)控和風(fēng)險管理的理論、方法和運用內(nèi)控的工具，與企業(yè)實踐相結(jié)合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。

課程對象

企業(yè)各級管理者，內(nèi)控推行者，流程擁有者，各部門內(nèi)控專職兼職人員等

課程收益

1、幫助學(xué)員了解風(fēng)險、風(fēng)險管理和內(nèi)控的基本概念；

2、幫助學(xué)員了解內(nèi)控的四級發(fā)展階段及每個階段的問題和對應(yīng)的解決方案；

3、幫助學(xué)員正確認識風(fēng)險，對風(fēng)險評估方法和技術(shù)有一定了解；

4、幫助學(xué)員了解各業(yè)務(wù)循環(huán)中主要風(fēng)險及應(yīng)對內(nèi)控措施；

5、幫助學(xué)員對大數(shù)據(jù)，智能風(fēng)控有一定了解；

6、通過學(xué)習(xí)，對企業(yè)內(nèi)控管理有一定認識，能正確識別風(fēng)險，完善內(nèi)控，為達成公司目標助力。

課程大綱

第一章 關(guān)注痛點，解決問題

1.問題有哪些？

1.1制度流程問題

1.2人員及意識問題

1.3開展問題

1.4評估問題

1.5兩張皮問題

1.6繁瑣問題

1.7…

2.內(nèi)控發(fā)展階段與問題對應(yīng)

2.1完善制度（初級）

2.2規(guī)范上市（中級）

2.3效率效果（高級）

2.4智能風(fēng)控（整合）

第一篇 完善制度

第二章 流程管理

1.流程分類

2.流程框架圖

【案例分析】某公司流程框架圖分析

【實例練習(xí)】流程框架圖繪制

3.流程與制度關(guān)系

3.1流程梳理的原則

3.2流程與制度對應(yīng)關(guān)系

4.制度的分級

【案例分析】某央企財務(wù)管理制度實例分析

5.內(nèi)控制度與其他體系文件的關(guān)系

6.集團化內(nèi)控制度的考慮

第三章 內(nèi)控組織人員和意識

1.內(nèi)控組織

1.1內(nèi)控組織四種模式利弊分析

1.2如何創(chuàng)建適合公司的內(nèi)控組織

2.內(nèi)控人員

2.1人員能力要求

2.2人員來源

2.3參考學(xué)習(xí)書目

3.內(nèi)控意識

3.1內(nèi)控誤區(qū)

3.2如何增強內(nèi)控意識

第二篇 規(guī)范上市

第四章 風(fēng)險評估

1.風(fēng)險概述

1.1定義

1.2風(fēng)險管理

1.3公司風(fēng)險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風(fēng)險識別

2.1風(fēng)險識別的概念和目的

2.2公司風(fēng)險識別總體思路

2.2.1公司風(fēng)險

2.2.2業(yè)務(wù)風(fēng)險

2.2.3專項風(fēng)險

2.3戰(zhàn)略風(fēng)險識別框架

2.4市場風(fēng)險識別框架

2.5風(fēng)險識別六種導(dǎo)向

2.6風(fēng)險識別七種方法

【案例分析】風(fēng)險識別實例分析

2.7部門與方法結(jié)合展開

2.8風(fēng)險分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險分析

1.2.3.3.1風(fēng)險分析的概念和目的

3.2風(fēng)險分析的過程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險評估

4.1風(fēng)險準則的建立

4.2準則可能性和嚴重程度的實際應(yīng)用

4.3定量（結(jié)合定性）分析評估各類風(fēng)險

4.4重大風(fēng)險排序

4.5風(fēng)險預(yù)警

4.6重大風(fēng)險及其對策影響模擬分析

4.7根據(jù)需要形成風(fēng)險評價報告

4.8風(fēng)險評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例分析】風(fēng)險準則實例講解

5.風(fēng)險應(yīng)對

5.1風(fēng)險應(yīng)對的七種方法

5.2風(fēng)險轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別

5.3風(fēng)險組合

【案例分析】風(fēng)險組合案例

6.風(fēng)險預(yù)警

6.1風(fēng)險偏好的定義

6.2識別風(fēng)險偏好和容忍度

6.3風(fēng)險預(yù)警指標

6.3.1風(fēng)險預(yù)警指標分類

6.3.2風(fēng)險預(yù)警層級分類

6.3.3風(fēng)險預(yù)警指標設(shè)立的益處

【案例分析】存貨風(fēng)險預(yù)警指標設(shè)立分析

6.4風(fēng)險預(yù)警模型建立

6.4.1風(fēng)控模型建立方法

【案例分析】某類舞弊項目風(fēng)控模型建立

1234566.16.26.36.46.5風(fēng)險預(yù)警規(guī)則建立

6.5.1預(yù)警規(guī)則建立方法

【案例分析】某類舞弊項目預(yù)警規(guī)則建立

7.風(fēng)險文化

7.1風(fēng)險文化建設(shè)的必要性

7.2風(fēng)險文化建設(shè)的方法和步驟

【案例分析】國內(nèi)知名公司風(fēng)險文化建設(shè)案例

8.總結(jié)：風(fēng)險管理十八步法

第五章 流程矩陣與手冊

1.流程

1.1流程圖三種畫法比較

1.2關(guān)鍵控制點識別

1.3控制措施的設(shè)置

2.內(nèi)控矩陣

2.1矩陣的畫法

2.2內(nèi)控措施與風(fēng)險對應(yīng)

3.內(nèi)控手冊

3.1手冊的兩種編制方法

3.2手冊的作用

第六章 內(nèi)控評估

1CSA概述

1.1CSA核心要素

1.2CSA 優(yōu)點

2CSA核心流程

1.2.2.1計劃

2.2流程映射與分析

2.3研討會

2.4研討會會后工作

2.5總結(jié)

3.內(nèi)控評估量化方法

3.1內(nèi)控評估總體框架

【案例分析】內(nèi)控環(huán)境評估具體指標分享

3.2內(nèi)控過程評估

3.3內(nèi)控結(jié)果評估

3.4評分方法

【案例分析】內(nèi)控評估與風(fēng)險管理結(jié)合演示

【小組練習(xí)】某公司內(nèi)控評估

1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷認定

5.評估報告

6.持續(xù)改善機制

持續(xù)改善機制建立的五要點

第三篇 效率效果

第七章 內(nèi)控理論理解及應(yīng)用

11、內(nèi)部控制一個定義

2、內(nèi)部控制的五個目標

3、內(nèi)部控制的五項原則

4、內(nèi)部控制的五大要素

12344.1內(nèi)部環(huán)境

4.2風(fēng)險評估

4.3控制活動

4.4信息與溝通

4.5內(nèi)部監(jiān)督

【案例分析】五要素的嵌入

5、內(nèi)部控制的七大手段

【小組討論】內(nèi)控七大手段的運用

6、COSO 2013版理解

7、內(nèi)控效率和效果的結(jié)合

第八章 各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實務(wù)

1.人力資源管理

1.1業(yè)務(wù)模塊分類

1.2各模塊通用目標，風(fēng)險

1.3內(nèi)控關(guān)鍵點

1.4內(nèi)控常用方法

【小組討論】人力內(nèi)控的現(xiàn)狀與發(fā)展

2.財務(wù)管理

1.2.2.1業(yè)務(wù)模塊分類

2.2各模塊通用目標，風(fēng)險

2.3內(nèi)控關(guān)鍵點

2.4內(nèi)控常用方法

3.生產(chǎn)管理

3.1業(yè)務(wù)模塊分類

3.2各模塊通用目標，風(fēng)險

3.3內(nèi)控關(guān)鍵點

3.4內(nèi)控常用方法

4.采購管理

4.1業(yè)務(wù)模塊分類

4.2各模塊通用目標，風(fēng)險

4.3內(nèi)控關(guān)鍵點

4.4內(nèi)控常用方法

【小組討論】采購管理內(nèi)控實例

5.交付管理

5.1業(yè)務(wù)模塊分類

5.2各模塊通用目標，風(fēng)險

5.3內(nèi)控關(guān)鍵點

5.4內(nèi)控常用方法

6.銷售管理

6.1業(yè)務(wù)模塊分類

6.2各模塊通用目標，風(fēng)險

6.3內(nèi)控關(guān)鍵點

6.4內(nèi)控常用方法

【小組討論】銷售管理內(nèi)控實例

7.資產(chǎn)管理

7.1業(yè)務(wù)模塊分類

7.2各模塊通用目標，風(fēng)險

7.3內(nèi)控關(guān)鍵點

7.4內(nèi)控常用方法

8.合同管理

8.1業(yè)務(wù)模塊分類

8.2各模塊通用目標，風(fēng)險

8.3內(nèi)控關(guān)鍵點

8.4內(nèi)控常用方法

第四篇 智能風(fēng)控

第九章 智能風(fēng)控平臺搭建概述

【案例分析】某央企大數(shù)據(jù)風(fēng)險管控案例及啟示

1.智能風(fēng)控平臺搭建的意義

2.智能風(fēng)控平臺搭建的好處

1.2.2.1節(jié)約費用

2.2提高效率

2.3提升價值

3.智能風(fēng)控平臺搭建注意事項

1233.1與戰(zhàn)略對接

3.2與企業(yè)信息化體系融合

3.3實現(xiàn)“三互”

4.智能風(fēng)控平臺搭建模塊

12344.1數(shù)據(jù)倉庫建立

4.2內(nèi)控管理系統(tǒng)

4.3審計作業(yè)系統(tǒng)

4.4風(fēng)險管理系統(tǒng)

4.5監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)

第十章 智能風(fēng)控平臺搭建實務(wù)

1.數(shù)據(jù)倉庫建立

1.1數(shù)據(jù)倉庫的概念

1.2外部數(shù)據(jù)收集辦法

1.3內(nèi)部數(shù)據(jù)收集辦法

【案例分析】某央企外部數(shù)據(jù)收集案例

2.內(nèi)控管理系統(tǒng)

122.1集團企業(yè)內(nèi)控管理模式

2.2內(nèi)控管理包含內(nèi)容

【案例分析】某央企風(fēng)控管理系統(tǒng)分析

3.審計作業(yè)系統(tǒng)

1233.1如何實現(xiàn)遠程作業(yè)與現(xiàn)場作業(yè)結(jié)合

3.2作業(yè)模式的變革

4.風(fēng)險管理系統(tǒng)

344.1建模

4.2分析思路

4.3抓取數(shù)據(jù)工具

【案例分析】數(shù)據(jù)抓取語言講解

【實例練習(xí)】數(shù)據(jù)抓取及分析

5.監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)

55.1規(guī)則建立

5.2觸發(fā)設(shè)置

5.3預(yù)警動作

5.4后續(xù)處理

【案例分析】某央企審計監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)分析

【實例練習(xí)】預(yù)警規(guī)則設(shè)置及預(yù)警分析演練

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險管理

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經(jīng)理，并負責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務(wù)管理部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風(fēng)險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風(fēng)險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：

國內(nèi)唯一只講審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務(wù)部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內(nèi)控與風(fēng)險管理工作；是國內(nèi)審計、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內(nèi)控體系和風(fēng)險管理咨詢管理和項目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內(nèi)控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)?？萍加邢薰荆L(fēng)險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險管理咨詢項目

培訓(xùn)課題

審計監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實務(wù)》《多種審計模式結(jié)合開展實務(wù)》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責(zé)任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務(wù)》《建設(shè)項目全過程審計》《社會責(zé)任審計實務(wù)》《文化審計實務(wù)》《運營審計實務(wù)》《智能審計—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計與反舞弊實務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實務(wù)》

風(fēng)險管理系列：《企業(yè)風(fēng)險管理》《全面風(fēng)險管理框架》《風(fēng)險識別和評估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風(fēng)險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計人嚴謹風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實際，達到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設(shè)集團、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團

通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務(wù)公司、中移在線、中國通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團、瑞云集團

電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團

協(xié)會和審計局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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