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課程背景

小小出納卷走千萬資金，存在銀行資金不翼而飛，采購成本居高不下，對外投資巨額虧損，下屬分支機(jī)構(gòu)管控乏力，企業(yè)風(fēng)險無處不在，您的企業(yè)對風(fēng)險有效管控了嗎？您了解企業(yè)內(nèi)控漏洞和要點(diǎn)所在嗎？

本課程結(jié)合實(shí)際案例，講解企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理基礎(chǔ)，精準(zhǔn)把脈、專業(yè)指引！旨在幫助企業(yè)管理全面了解內(nèi)控，進(jìn)而有效提升自身內(nèi)控理論與實(shí)務(wù)水準(zhǔn)。

通過本課程，我們將幫助學(xué)員掌握內(nèi)控基本原理， 接觸大量真實(shí)鮮活的企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐案例， 掌握各業(yè)務(wù)循環(huán)的關(guān)鍵控制點(diǎn)、控制方法，了解如何構(gòu)建內(nèi)控體系，有效提高風(fēng)險防范能力。

培訓(xùn)對象

?集團(tuán)公司董事、監(jiān)事及高管

?集團(tuán)及子公司企業(yè)各職能部門和業(yè)務(wù)部門中高層管理人員

? 企業(yè)內(nèi)審部、內(nèi)控部、合規(guī)部、財務(wù)部和風(fēng)險管理部人員

課程收益

?掌握內(nèi)部控制制法規(guī)基本要求

?靈活應(yīng)用內(nèi)部部控制基礎(chǔ)工具

?對內(nèi)控應(yīng)用指引包括資金活動、全面預(yù)算、財務(wù)報告、內(nèi)部信息傳遞、資產(chǎn)管理、采購業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等全面深度解讀，掌握內(nèi)控實(shí)務(wù)關(guān)鍵控制要點(diǎn)及方法

?從零基礎(chǔ)啟動并完成內(nèi)控體系文件建設(shè)

?掌握內(nèi)控體系啟動運(yùn)行的一般手段

?掌握固化、宣貫內(nèi)控要求的技巧

?掌握內(nèi)部控制自我評價、應(yīng)對外部審計的基本技巧

?分享內(nèi)控體系建立過程中的常見問題與應(yīng)對方法

?為學(xué)員提供最新的《中國企業(yè)內(nèi)控法規(guī)資料匯編》

?學(xué)員還將獲得包括《內(nèi)控手冊》模板在內(nèi)的內(nèi)控項(xiàng)目執(zhí)行工具

課程特點(diǎn)

模塊化設(shè)計：結(jié)合內(nèi)控人員核心能力框架和業(yè)務(wù)循環(huán)，將全部課程分為若干模塊，各個模塊相對獨(dú)立又有機(jī)地成為一體，學(xué)員可結(jié)合自身需要靈活選擇。

案例教學(xué)：本系列課程開發(fā)了一整套實(shí)務(wù)案例庫，并且結(jié)合咨詢實(shí)務(wù)不斷更新，避免了單純的理論講解帶來的枯燥，讓學(xué)員能更好地理解和操作。

實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)：講師用有豐富的企業(yè)實(shí)務(wù)及咨詢經(jīng)驗(yàn)，并在授課過程中通過互動，幫學(xué)員答疑解惑，另外，還給學(xué)員提供大量實(shí)用的操作表單和工具。

課程大綱

模塊課時涉及的內(nèi)控法規(guī)及應(yīng)用指引

內(nèi)控基本框架、法規(guī)體系及常見問題半天內(nèi)控基本規(guī)范

貨幣資金內(nèi)控、財務(wù)報告的內(nèi)控半天組織架構(gòu)、人力資源、資金活動（營運(yùn)）、財務(wù)報告

投融資及擔(dān)保的內(nèi)控半天資金活動（投資、融資）、擔(dān)保

銷售內(nèi)控半天銷售業(yè)務(wù)

采購、資產(chǎn)管理的內(nèi)控半天采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理

全面預(yù)算管理及信息系統(tǒng)內(nèi)控半天全面預(yù)算、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)

內(nèi)控體系合規(guī)要求、建設(shè)實(shí)施、評價及審計半天內(nèi)控基本規(guī)范、內(nèi)控評價指引、內(nèi)控審計指引

模塊一：內(nèi)部控制理論總論與法規(guī)背景（半天）

?引言：企業(yè)舞弊與風(fēng)險防范

?內(nèi)部控制理論發(fā)展與框架

?《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的出臺背景

?內(nèi)控法規(guī)框架講解及內(nèi)部控制主要要素

?何為控制環(huán)境？

?如何識別和評估風(fēng)險？

?如何設(shè)計控制活動？

?如何進(jìn)行信息溝通？

?如何實(shí)施監(jiān)督？

?中國企業(yè)內(nèi)控常見漏洞及對策

?內(nèi)控實(shí)務(wù)中常見控理解誤區(qū)

?有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素

模塊二：貨幣資金及財務(wù)報告的內(nèi)控要點(diǎn)

?組織結(jié)構(gòu)及人員控制

?銀行賬戶及印鑒管理

?票據(jù)管理

?收款環(huán)節(jié)控制要點(diǎn)

?費(fèi)用報銷及付款環(huán)節(jié)控制要點(diǎn)

?會計核算與財務(wù)報告編制控制要點(diǎn)

?財務(wù)分析與檢查的控制要點(diǎn)

模塊三：投融資及擔(dān)保的內(nèi)控要點(diǎn)

?投資內(nèi)控

?一、項(xiàng)目篩選

?二、初步評估

?三、盡職調(diào)查

?四、投資決策與交易設(shè)計

?五、合約履行

?六、投后管理

?七、投資退出

?八、投資評估

?融資內(nèi)控

?擔(dān)保管理

模塊四： 銷售業(yè)務(wù)管理的內(nèi)控要點(diǎn)

?銷售循環(huán)的主要業(yè)務(wù)流程概述

?銷售循環(huán)的主要風(fēng)險

?銷售循環(huán)的關(guān)鍵控制要點(diǎn)

?銷售定價

?信用管理

?銷售合同管理

?發(fā)貨管理

?收款管理

?銷售循環(huán)內(nèi)控實(shí)施方案

模塊五： 采購及資產(chǎn)管理的內(nèi)控要點(diǎn)

?采購循環(huán)的主要業(yè)務(wù)流程概述

?采購循環(huán)的主要風(fēng)險

?采購循環(huán)的關(guān)鍵控制要點(diǎn)

?請購審批

?詢價比價

?選擇供應(yīng)商

?采購合同管理

?驗(yàn)收付款

?供應(yīng)商評估

?采購循環(huán)內(nèi)控實(shí)施方案

?資產(chǎn)管理內(nèi)控要點(diǎn)

?存貨管理

?固定資產(chǎn)管理

?無形資產(chǎn)管理

模塊六：全面預(yù)算及信息系統(tǒng)的內(nèi)控

?全面預(yù)算管理內(nèi)控要點(diǎn)

?全面預(yù)算概述及其指引解讀

?編制全面預(yù)算的內(nèi)控要點(diǎn)

?全面預(yù)算跟蹤及調(diào)整的內(nèi)控要點(diǎn)

?全面預(yù)算考核的內(nèi)控要點(diǎn)

?全面預(yù)算管理需要注意的事項(xiàng)

?信息系統(tǒng)及內(nèi)部信息傳遞的內(nèi)控要點(diǎn)

?信息系統(tǒng)及內(nèi)部信息傳遞指引解讀

?內(nèi)部信息傳遞的主要風(fēng)險及應(yīng)對

?信息系統(tǒng)開發(fā)的內(nèi)控要點(diǎn)

?信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的內(nèi)控要點(diǎn)

模塊七：內(nèi)控體系合規(guī)要求、建設(shè)實(shí)施、評價及審計

?上市公司及擬上市公司的內(nèi)控合規(guī)要求

?內(nèi)控建設(shè)的主要步驟及要點(diǎn)

?企業(yè)內(nèi)控工作過程的有效工具

?內(nèi)控實(shí)施推進(jìn)過程中的主要問題應(yīng)對之道如何組織內(nèi)控自我評價

?如何應(yīng)對內(nèi)控外部審計

馬老師

師從李若山教授，復(fù)旦大學(xué)會計學(xué)博士，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，上海證券交易所博士后

曾擔(dān)任大型企業(yè)內(nèi)審經(jīng)理、子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、商業(yè)銀行信貸經(jīng)理、全球第五大會計師事務(wù)所咨詢合伙人

北京財稅研究院研究員

納稅人俱樂部特聘專家《董事會》專欄作者

【個人簡介】

馬老師是財務(wù)與風(fēng)控資深專家，致力于財務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理領(lǐng)域研究及實(shí)務(wù)，近二十年工作經(jīng)歷，十年多管理咨詢從業(yè)經(jīng)歷，指導(dǎo)幾十家上市公司和企事業(yè)單位建立內(nèi)控體系并輔導(dǎo)實(shí)施,擅長財務(wù)分析、內(nèi)控漏洞診斷及應(yīng)對，積累了大量內(nèi)控漏洞及財務(wù)管理的典型案例。

馬老師編著《內(nèi)控漏洞識別與財務(wù)應(yīng)對》、《財務(wù)報表分析技術(shù)》，在《財務(wù)與會計》、《董事會》、《企業(yè)管理》、《中國證券報》等報刊發(fā)表《內(nèi)部控制十大漏洞》、《企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)若干問題思考》、《企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)十大誤區(qū)及防范》、《新會計準(zhǔn)則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創(chuàng)新基金、博士后基金、會計學(xué)會等多項(xiàng)課題。

馬老師曾為多個中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供內(nèi)控及財務(wù)管控咨詢服務(wù)，為企業(yè)提供務(wù)實(shí)的咨詢方案，并通過系統(tǒng)的培訓(xùn)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)施，促使方案有效落地。尤其以財務(wù)分析、會計準(zhǔn)則應(yīng)用、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等見長，培訓(xùn)學(xué)員過萬名，受到學(xué)員普遍好評。

【主講課程】

一．資本運(yùn)營及新三板

企業(yè)IPO實(shí)務(wù)與操作

企業(yè)融資之道與并購重組

企業(yè)上市財務(wù)稅務(wù)規(guī)范常見風(fēng)險及應(yīng)對

上市公司及擬上市公司財務(wù)報表分析

私募股權(quán)投融資運(yùn)作實(shí)務(wù)

投資盡職調(diào)查

新三板實(shí)務(wù)

二，銀行類金融機(jī)構(gòu)客戶

商業(yè)銀行財務(wù)分析與管理會計

商業(yè)銀行財務(wù)管控體系建設(shè)與風(fēng)險防范

商業(yè)銀行管理會計體系與實(shí)踐

商業(yè)銀行全面預(yù)算管理

商業(yè)銀行投資銀行實(shí)務(wù)與案例分析

授信盡職調(diào)查和財務(wù)造假識別

信貸視角財務(wù)報表分析與虛假報表識別

銀行案件防控及風(fēng)險防范

銀行信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險管理

三．管理人員及總裁班課程（非財-內(nèi)控）

非財人員財務(wù)管理（報表閱讀+報表分析+預(yù)算+成本+內(nèi)控）

集團(tuán)管控與集團(tuán)內(nèi)控體系

內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

消滅企業(yè)內(nèi)控漏洞

總經(jīng)理財務(wù)研修—打造財務(wù)管控五大系統(tǒng)

四．財務(wù)人員專業(yè)課程（內(nèi)控-財務(wù)分析-預(yù)算-審計等）

財務(wù)報表分析與粉飾識別

財務(wù)精細(xì)化管控

風(fēng)險導(dǎo)向的內(nèi)審實(shí)務(wù)與技巧

內(nèi)控漏洞識別與財務(wù)應(yīng)對

企業(yè)財務(wù)分析與運(yùn)營診斷

企業(yè)內(nèi)部控制-框架 體系體系建設(shè)與內(nèi)控評價

企業(yè)內(nèi)部控制審計

全面預(yù)算管理

如何發(fā)揮財務(wù)部門在企業(yè)中的管控作用

業(yè)財融合_從價值記錄到價值創(chuàng)造

有效的信用控制與應(yīng)收賬款管理

【授課風(fēng)格】

1、授課邏輯思維清晰，深入淺出，生動活潑

2、實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng)，近二十年實(shí)務(wù)與咨詢經(jīng)歷，領(lǐng)導(dǎo)過多個咨詢項(xiàng)目，案例豐富

3、注意授課互動性，啟發(fā)學(xué)員參與討論和深入思考，容易引起學(xué)員共鳴

4、專業(yè)功底深厚，具有戰(zhàn)略高度，卻又簡明易懂

5、理論與實(shí)踐相結(jié)合，視角獨(dú)特，視野開闊

【服務(wù)客戶】

高校：清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交大、上海財大、上海國家會計學(xué)院、暨南大學(xué)等多所高校研究生及總裁班特聘師資。

銀行：中國銀行、中國郵政儲蓄銀行總行、平安銀行、光大銀行山東分行、建設(shè)銀行松江支行、昆侖銀行、西安銀行、嘉興銀行、江南農(nóng)村商業(yè)銀行、郵儲湖北分行、湖北農(nóng)信社、黑龍江農(nóng)信社、昆明農(nóng)信社、內(nèi)蒙古信用聯(lián)社、漢口銀行、綿陽市商業(yè)銀行、中國太保、泰康人壽、申銀萬國證券、光大證券、安信信托、昆侖信托、廣汽匯理汽車金融公司、上海通用汽車金融公司、華融資產(chǎn)、南方電網(wǎng)財務(wù)公司

其他：中國重工、國華能源投資、中糧生化、北京首旅集團(tuán)、東風(fēng)汽車、復(fù)星醫(yī)藥、中船澄西、同煤集團(tuán)、紫光股份、山西汾酒、寧波富達(dá)、中大建設(shè)、徐匯國投、上港集團(tuán)、錦江地產(chǎn)、益民商業(yè)、聯(lián)化科技、普萊科生物、蘇浙匯、新華傳媒、金光紙業(yè)（APP）、WMF（中國）公司、無錫愛普生、上海電科、雙輪集團(tuán)、常熟熱電、長江石化、云錫股份、云南磷化、杉杉集團(tuán)、寧波華鼎錦綸、廣博股份、中國南車寧波時代傳感、欣龍控股、四川富臨股份、水星家紡、波爾服裝、重慶港九、雙錢股份、維維股份、東方財富網(wǎng)、海航物流、上海玻機(jī)幕墻、浙大網(wǎng)新、中國高嶺土、杭州熱聯(lián)、中國能建、卓爾控股、寧夏英力特、匯銀股份、海隆石油、中國電信陜西通信服務(wù)、中國電信黃頁公司、河南藥監(jiān)局、湛江地稅、青海國資，上海市稅務(wù)局、復(fù)旦大學(xué)軟件學(xué)院、上海交大、深圳綜合開發(fā)研究院、上海會計學(xué)會

【客戶評價】

1、三天財務(wù)培訓(xùn)結(jié)束，總結(jié)一句話，會計其實(shí)并不枯燥，還是挺有趣的，大大的彌補(bǔ)了大學(xué)里欠下的功課。謝謝！

2、整個授課過程分享的眾多案例，古今中外，既有企業(yè)實(shí)踐接觸到的，也有影視小說的各類情節(jié)，讓我大開眼界、大開思路，佩服！

3、以前工作中碰到過很多困惑和朦朧的認(rèn)識，聽馬老師講完之后，覺得有種戳破窗戶紙的感覺，對解決工作面對的問題很有幫助，授課方式娓娓道來、深入淺出，案例有針對性。

4、學(xué)了這么多年會計，第一次知道會計原來可以理解，就連小小的會計等式原來蘊(yùn)含了這么多哲理。

5、老師授課過程中分享到眾多風(fēng)險案例，讓我深刻地認(rèn)識到內(nèi)控對企業(yè)成長的重要性。企業(yè)要持續(xù)發(fā)展，必須構(gòu)建良好的內(nèi)控體系，而執(zhí)行到位，并非一句口號所能解決，需要有完善的流程和操作工具作為保障。

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