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課程大綱

第一部分：風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理三個體系的解讀與趨勢

1、內(nèi)控、合規(guī)、全面風(fēng)險(xiǎn)的主要法律依據(jù)是什么？

2、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀

3、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引》解讀

（1）企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引

（2）企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引

（3）企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

4、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》解讀

（1）確定合規(guī)范圍及相關(guān)的定義

（2）建立健全合規(guī)管理體系

（3）設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)合規(guī)管理職能

（4）突出合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員

（5）明確合規(guī)管理運(yùn)行和保障的具體要求

5、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理三大體系融合的目標(biāo)與方式

（1）為什么要融合？

（2）融合的目標(biāo)是什么

（3）怎么融合

第二部分：電力內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系

1、我國企業(yè)內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)體系

（1）中國企業(yè)內(nèi)部控制體系框架

（2）企業(yè)內(nèi)部控制的重大作用

（3）如何具體實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制

（4）內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定

（5）內(nèi)部控制自我評估報(bào)告

（6）企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引

2、企業(yè)內(nèi)部控制五大要素

（1）內(nèi)部環(huán)境構(gòu)成要素分析

（2）風(fēng)險(xiǎn)評估構(gòu)成要素分析

（3）控制活動構(gòu)成要素分析

（4）信息與溝通構(gòu)成要素分析

（5）內(nèi)部監(jiān)督構(gòu)成要素分析

3、企業(yè)內(nèi)部控制七項(xiàng)措施

（1）不相容職務(wù)分離控制

（2）授權(quán)審批控制

（3）會計(jì)系統(tǒng)控制

（4）財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制

（5）預(yù)算控制

（6）運(yùn)營分析控制

（7）績效考評控制

4、電力行業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)及管控

（1）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

（2）境外投資風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

（4）市場風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

（5）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

（6）法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對策略參考

5、電力單位應(yīng)當(dāng)如何開展內(nèi)部控制工作 （七個步驟）

（1）梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程

（2）明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

（3）系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)

（4）確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（5）選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

（6）在此基礎(chǔ)上根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度

（7）督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行

6、內(nèi)部控制制度編寫的原則與方法

（1）內(nèi)部控制制度體系化設(shè)計(jì)和撰寫要點(diǎn)

（2）內(nèi)部控制手冊內(nèi)容要點(diǎn)與撰寫

（3）有效內(nèi)部控制制度撰寫的核心要點(diǎn)

第三部分：合規(guī)管理

1、合規(guī)管理體系建設(shè)

（1）識別評估企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

（2）建立合規(guī)管理制度體系

（3）創(chuàng)建合規(guī)管理組織架構(gòu)

（4）完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

（5）開展合規(guī)體系定期評審

（6）培育企業(yè)誠信合規(guī)文化

（7）有效的合規(guī)管理體系

2、明確企業(yè)各層級的合規(guī)責(zé)任

3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、識別與評估

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別

（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估

4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、識別與評估的方式方法

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、識別與評估的方式

（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、識別與評估的方法

5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、識別與評估流程

（1）前期準(zhǔn)備

（2）實(shí)施階段

（3）撰寫報(bào)告

（4）制定優(yōu)化方案

6、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改

7、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率

（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的損失

（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的資本管理

（4）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成本

（5）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理成效

8、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評價(jià)

（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評價(jià)

9、增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識

10、開展有針對性的合規(guī)管理

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計(jì)學(xué)/經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、注冊理財(cái)規(guī)劃師；

★廣東財(cái)政廳繼續(xù)教育培訓(xùn)專家

★電力行業(yè)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究專家

★廣東科技會計(jì)專業(yè)主講教師；

★廣東省財(cái)政廳、廣東省科技廳項(xiàng)目評審專家；

★社科院宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與財(cái)政政策研究組主要成員；

★廣東省財(cái)政廳、科技廳宏觀調(diào)控領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)研究報(bào)告的署名報(bào)告人和核心執(zhí)筆人

1、講師經(jīng)歷

會計(jì)學(xué)教授；廣東財(cái)政廳會計(jì)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)專家，廣東科技廳“粵科學(xué)習(xí)在線”會計(jì)專業(yè)主講教師，廣東省高等學(xué)校財(cái)會人員會計(jì)繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓(xùn)中心會計(jì)專業(yè)客座教授；廣東省財(cái)政廳、廣東省科技廳項(xiàng)目評審專家；擔(dān)任三家公司財(cái)務(wù)顧問；主編出版多部會計(jì)學(xué)教材，長期在廣州各優(yōu)秀培訓(xùn)點(diǎn)及東莞、深圳、江門等培訓(xùn)點(diǎn)會計(jì)職稱、注冊會計(jì)師、注冊稅務(wù)師考前輔導(dǎo)，主講《初、中級會計(jì)實(shí)務(wù)》、《財(cái)務(wù)管理》、《財(cái)務(wù)與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理》、《審計(jì)》等；為畢馬威、德勤等知名會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會計(jì)專業(yè)輔導(dǎo)；為并多次擔(dān)任廣東省會計(jì)職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)。講課主要特點(diǎn)：授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點(diǎn)突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評 。

樊李東老師 從事財(cái)務(wù)會計(jì)和企業(yè)高管、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)教育研究工作30多年，目前仍擔(dān)任廣州某高校財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)會計(jì)系列、宏觀經(jīng)濟(jì)等學(xué)科教授、也是廣州省內(nèi)財(cái)會類學(xué)科帶頭人。同時(shí)，擔(dān)任（某國有企業(yè)）任獨(dú)立董事11年、某機(jī)械行業(yè)任及制造企業(yè)財(cái)務(wù)顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計(jì)師事務(wù)所財(cái)會人員進(jìn)行財(cái)會專業(yè)輔導(dǎo)、培訓(xùn)。

樊老師有著豐富的哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、以及長期的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，運(yùn)用麥肯錫戰(zhàn)略咨詢原理，總結(jié)出一整套戰(zhàn)略財(cái)務(wù)管理方案，通過模塊式切入的方式為企業(yè)提供最貼切、最實(shí)效的咨詢培訓(xùn)服務(wù)，先后為很多國有企業(yè)提供培訓(xùn)和咨詢服務(wù)。

2、課程特色

授課細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，條理清晰，重點(diǎn)突出，方向感強(qiáng) ，及格率高， 深受學(xué)員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財(cái)務(wù)管理：

1、《非財(cái)務(wù)經(jīng)理的財(cái)務(wù)管理》

2、《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》

3、《財(cái)務(wù)分析與預(yù)算管理》

4、《戰(zhàn)略成本管理實(shí)踐》

5、《內(nèi)部控制與財(cái)務(wù)管理》

6、《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》

7、《新會計(jì)準(zhǔn)則》

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