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課程介紹：

本專題關于中國多層次資本市場的結構與邏輯，分析科創(chuàng)板的戰(zhàn)略意義與制度意義，同時通過解讀各類型的IPO案例，梳理相關IPO過程的核心問題，案例豐富，內容和角度突出，適合相關財務與投資學員進行研讀學習。

課程大綱

一、多層次資本市場

從產業(yè)資本到金融資本

金融市場的思維邏輯：定價與風險

我國多層次資本市場：之亂有序

科創(chuàng)板：相關制度解析

資本市場的規(guī)律

貨幣循環(huán)法則、中國的金融市場邏輯

資本市場擊鼓傳花的游戲與規(guī)則

二、IPO發(fā)行條件介紹

基本流程圖

IPO案例：IPO的“十宗最”（案例）

IPO條件

三、IPO審計流程介紹

IPO審計簡介

IPO審計基本流程

審計程序 、審計目標-CEAVOP

IPO審計的案例梳理

四、企業(yè)上市財務準備

IPO各階段的主要財務會計工作

財務盡職調查清單

IPO申報財務相關資料

常見財務包裝方法

相關案例解析：財務舞弊與財務粉飾的IPO

李老師

•講師背景：

–吉林大學數量經濟學博士；

–投資主體行為與證券市場效率方向專家；

–上海對外經貿大學金融管理學院，副教授，碩士生導師；

–復旦大學、上海交通大學，上海財經大學金融研修班 特聘教授；

–2010年英國Durham大學商學院，2017年英國曼徹斯特大學商學院訪問學者。

•職業(yè)背景：

–數量金融學博士，金融與數理基礎強，學術與研究能力突出，主要的研究領域為行為金融學理論、投資組合理論、金融資產定價與衍生品應用，從事高校教學科研12年，企業(yè)咨詢顧問與項目經驗豐富，參與過多家企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃制定。

–主要從事資本市場與金融工程領域的教學與研究工作，主講《金融工程學》、《組合管理》、《金融學》與《公司金融》等課程。曾主持上海市教委規(guī)劃基金項目、重點課程項目與企業(yè)等項目多項，有數十篇論文發(fā)表于 《Journal of Chinese Economic and Business Studies》《財貿經濟》《社會科學》等國內外期刊，出版學術著作1部。

•企業(yè)顧問經驗：

–參與過企業(yè)與銀行等《十二五、十三五發(fā)展規(guī)劃制定》，參與過《金融控股公司戰(zhàn)略規(guī)劃設計》《資產管理公司發(fā)展戰(zhàn)略》，對于項目報告寫作，商業(yè)戰(zhàn)略報告與計劃設計與具有豐富經驗。

•主講課程

–《擬IPO企業(yè)財務規(guī)劃》

–《IPO與資本市場、科創(chuàng)板》

–《公司估值方法與案例》

–《企業(yè)融資工具與創(chuàng)新》

–《資本運作與融資》

–《金融市場與金融工具創(chuàng)新》

–《公司金融—投融投資決策方法》

–《資本運作：兼并與收購》

–《金融衍生工具》

–《企業(yè)融資工具與創(chuàng)新——結構化與資產證券化》

–《金融市場與金融工具》

–《投資組合、資產估值與財富管理》

–《金融市場概述、歷史與金融基礎》

–《財務報告分析與基礎、案例》

–《外匯運作與外匯風險》

–《企業(yè)投融資分析》

–《私募股權與私募基金運作》

•授課形式：

–采用理論與實際相結合、案例與學員所在單位特點相融合的授課方式；

–邏輯思維強，案例精心選擇、通俗易懂，理論與實際操作聯系緊密；

–對于企業(yè)運營中遇到的具體問題能給予針對性解答；

–可以與企業(yè)合作財務咨詢項目、員工股權激勵方案設計咨詢項目等；

–講課幽默風趣，善于將案例融入理論，使學員在輕松的氛圍中學會專業(yè)技能和知識，解決實務問題。

其他資料

科研項目與獎勵

項目：

1、《復制效應與傳到機理——流動性過剩的根源、風險與控制》，上海市教委優(yōu)秀青年基金課題，2006.11，主持；

2、《三大類因素影響銀行冒險行為的途徑實證研究——基于政府規(guī)制視角》，教育部課題，2011.01

3、《金融工程學》，上海市教委重點課程課題，(2016年結項被評為上海市精品課程)，主持；

4、《金融工程研究》，上海市教委研究生課程重點課程建設課題，主持；

獎勵：

2007年 上海對外經貿大學 優(yōu)秀青年教師

2012年 上海市教委教學成果一等獎

2016年 上海對外經貿大學優(yōu)秀共產黨員

企業(yè)與實務項目

2010年 江蘇國信集團 十二五戰(zhàn)略規(guī)劃項目（企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 上海對外經貿大學主持）

2015年 四川甘孜州農商行 十三五戰(zhàn)略規(guī)劃項目（中小銀行發(fā)展戰(zhàn)略研究 與申文咨詢合作）

2017年 鎮(zhèn)江瀚瑞控股公司 《金融控股集團戰(zhàn)略規(guī)劃設計》項目（與東方匯富合作）

2018 年 浦贏建和（上海）資產管理有限公司 企業(yè)發(fā)展與戰(zhàn)略規(guī)劃 （與申文咨詢合作）

代表性學術論文：

1、李曉周 (2018).“崩潰、有效和時變——動量策略研究綜述“ Working Paper

2、李曉周 (2017).“基于行業(yè)特征的金融風險溢出效應研究” Working paper

3、李曉周（2016）. “基于滬深A股市場的均值回歸特征研究”，Working paper

4、Yunfei Wang，Xiaozhou Li, Zhichao Zhang.(2017-10). Rise of the gold market in China: liberalization and market development, Journal of Chinese Economic and Business Studies. Available online now.

5、Li Xiaozhou,Wang yunfei (2011).Information Transmitting Efficiency in China Gold Spot Market :A Random Walk Test with Wild and Bootstrap Variance Ration Method. BCGIn2011 International Conference, Shanghai. EI

6、Li Xiaozhou,Feng Ziyang.(2008).Impacts of Information Asymmetry on the Development Of Private Equity in China Mainland.2008區(qū)域經濟與可持續(xù)發(fā)展國際學術會議.EI

7、Li Xiaozhou.(2008)Research on the Performance of Private Equity Fund--An Empirical Analysis Based on the Investment Period/Divestment Period.2008區(qū)域經濟與可持續(xù)發(fā)展國際學術會議.EI.

8、李曉周. 突破壁壘、細化舉措與跨越思維——金融工程本科教學思辨，金融教育研究，2017（1）

9、李曉周，吳云峰. 2014年12月.《指數鞅統(tǒng)計套利:目標價格、概率額度與策略實證》 2014 首屆金融管理學年會會議論文，

10、李曉周、丁志國.(2010).基于認知偏差的非理性決策行為解析.當代經濟研究.

11、李曉周、韓青燕.(2010).私募股權基金投資業(yè)績研究.

12、丁志國、李曉周.(2007).噪音交易 能驅逐理性套利嗎？.財貿經濟.

13、李曉周、王浩志、姚景春.(2006).投資者行為本質：理性與非理性辨析.經濟縱橫.

學術著作：

《認知偏差、主體決策黑箱與資產價格》，2010.08，經濟管理出版社

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