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課程價值

為了規(guī)范全國新三板公司的收購和重大資產(chǎn)重組及相關股份權益變動活動，保護公眾公司和投資者的合法權益，維護證券市場秩序和社會公共利益，促進證券市場資源的優(yōu)化配置，新三板上市掛牌后的收購和重大資產(chǎn)重組成為比較常態(tài)的業(yè)務。

課程簡介

一、新三板收購并重新組的政策解析

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》；《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》；《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務指引》（試行）。

二、新三板收購的操作實務

1、新三板收購的概念和原則；

2、新三板收購的具體業(yè)務內(nèi)容

（1）新三板收購人的資格和不得收購的情形分析

（2）新三板收購的控股股東或?qū)嶋H控制人退出的要求；

（3）新三板收購人的股份限售要求、權益披露、控制權變動披露、要約收購、監(jiān)管措施與法律責任；

（4）加強新三板收購責任主體的自我約束和市場自律監(jiān)管

三、新三板重大資產(chǎn)重組的操作實務

（1）新三板重大資產(chǎn)重組的概念；

（2）新三板重大資產(chǎn)重組的判定標準；

（3）新三板實施重大資產(chǎn)重組應當符合的若干要求、信息管理、內(nèi)容與程序、發(fā)行股份購買資產(chǎn)；

（4）新三板重大資產(chǎn)重組的暫停轉(zhuǎn)讓與內(nèi)幕知情人報備；

（5）新三板公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組文件報送和重大資產(chǎn)重組報告書；

（6）新三板重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理與法律責任。

四、新三板收購和重大資產(chǎn)重組中保護中小投資者的措施

五、新三板收購和重大資產(chǎn)重組中支付手段的創(chuàng)新

1、允許收購人采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結合等合法方式支付收購公眾公司的價款；

2、通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等方式作為支付手段。

六、新三板收購和重大資產(chǎn)重組后的整合操作

新三板收購和重大資產(chǎn)重組后的發(fā)展戰(zhàn)略、組織、制度、資產(chǎn)債務、技術、業(yè)務、人力資源、文化整合

七、新三板收購和重大資產(chǎn)重組實操案例分析

課程理論支撐體系

資本市場理論與方法、我國多層次資本市場發(fā)展的法律與政策、場外資本市場（OTC）理論與實踐。

課程引用重點案例

全國新三板上市公司收購和重大資產(chǎn)重組的真實案例分析

與老師所授其它課程的關聯(lián)說明（如有關聯(lián)銜接請?zhí)顚懀?/p>

可以作為已經(jīng)實現(xiàn)新三板掛牌公司收購和重組同行業(yè)和上小游，也可以是企業(yè)通過買殼新三板上市

陸老師

–陸教授，博士后、中國社會科學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。

資歷背景：中國社會科學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿(mào)經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長的我國著名經(jīng)濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學家兼研究所所長?，F(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。

–近年來在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿(mào)經(jīng)濟》、《宏觀經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內(nèi)生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉(zhuǎn)載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專著獲優(yōu)秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、國務院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監(jiān)管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽為“中國MBO第一人”。

–榮譽：

被業(yè)界譽為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會中國價格學會（協(xié)會）理事、國家科學技術部全國新產(chǎn)品開發(fā)委員會委員、中國技術經(jīng)濟學會理事、全國高校技術經(jīng)濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。

主講課程：

–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運營的基礎打造》

–《企業(yè)資本市場上市（重點與難點）操作》

–《企業(yè)資本運營實務》

–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》

–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營》

–《企業(yè)并購及并購后的整合》

–《公司治理機構的完善》

–《企業(yè)業(yè)務定位及商業(yè)模式打造》

–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》

–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》

–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》

–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務的開展和操作案例》

–《企業(yè)區(qū)域產(chǎn)權市場掛牌和新三板上市操作》

–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》

授課風格：

–陸滿平曾發(fā)表論文200多篇， 出版專著4部， 獲中國經(jīng)濟學第一、 二屆“薛暮橋獎” 。承擔和完成了多項國家社會科學基金項目和省部級項目。榮獲有突出貢獻的中青年專家。為國內(nèi)最早進行M BO 研究的專家，發(fā)表多篇M BO 專版文章，為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所研究和起草有關“上市公司實施M BO 及其監(jiān)管” 的報告和文件。發(fā)表論文200多篇。 出版專著4部

培訓客戶：

–部分服務客戶：曾承擔和參與南京長江第二大橋股份制運營設計、潤揚長江大橋可行性研究、揚州第二發(fā)電廠煤運船舶可行性分析等，擔任無錫小天鵝公司、江蘇光芒集團、揚州華揚太陽能公司、四川九洲集團等顧問。從事過60多家企業(yè)的改制和上市項目組組長或項目顧問、做過多家上市公司購并、治理結構設計和股權激勵設計方案，從事過五家企業(yè)首發(fā)股票的上市內(nèi)核工作。……

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