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【課程背景】

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)日漸活躍，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益重要。然而，與之同步的，企業(yè)間的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈激烈，企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)不斷增加。為了更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模、增加經(jīng)濟(jì)收益，民營(yíng)企業(yè)需要不斷進(jìn)行投資融資活動(dòng)以便周轉(zhuǎn)資金。

雖然企業(yè)可以通過(guò)投融資夯實(shí)資金實(shí)力，然而風(fēng)險(xiǎn)也存在于投融資的過(guò)程。在投融資過(guò)程中，根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r制定的價(jià)值目標(biāo)是企業(yè)投融資過(guò)程中的根本，假如所定目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，且能夠在這種情況下以合理的價(jià)格交易，在進(jìn)行投融資的過(guò)程中合理規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，那么企業(yè)通過(guò)投融資獲得經(jīng)濟(jì)收益的目標(biāo)就得以實(shí)現(xiàn)。然而企業(yè)無(wú)法控制企業(yè)自身對(duì)投融資價(jià)值目標(biāo)制定的誤差，更無(wú)法保證投融資目標(biāo)企業(yè)情況、企業(yè)未來(lái)經(jīng)營(yíng)狀況及發(fā)展規(guī)模，這樣的不確定性導(dǎo)致在實(shí)際投融資過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)陡然增加。風(fēng)險(xiǎn)與收益并存時(shí)，投融資前對(duì)于的法律風(fēng)險(xiǎn)控制十分關(guān)鍵，只有充分設(shè)計(jì)合適的投融資規(guī)劃、完善企業(yè)自身投融資體制，最大程度規(guī)避民事、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，才能在面臨問(wèn)題時(shí)全身而退甚至逆流而上、發(fā)展壯大。

因此本次課程旨在提示企業(yè)投融資過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)并提出有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方式，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因經(jīng)濟(jì)目標(biāo)與實(shí)際情況的誤差而前功盡棄，促進(jìn)企業(yè)增加收益、擴(kuò)大規(guī)模，運(yùn)籌帷幄，決勝千里。

【課程收獲/課程目標(biāo)】

1.明確資金拆借中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.懂得投資債券時(shí)應(yīng)當(dāng)獲取全面、真實(shí)地發(fā)債主體的信息。

3.學(xué)習(xí)應(yīng)當(dāng)如何簽訂對(duì)賭協(xié)議。

4.掌握多項(xiàng)私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法。

5.增強(qiáng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，明晰刑法上對(duì)“非法吸收公眾存款罪”界定的四要件。

6.學(xué)習(xí)投融資過(guò)程中的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的談判技巧。

7.掌握防止投資人惡意收購(gòu)、暗箱操作技巧。

【課程對(duì)象】

有意向通過(guò)投資、融資形式發(fā)展企業(yè)的企業(yè)實(shí)際控制人、實(shí)際出資人、股東、合伙人，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總裁、副總裁等企業(yè)高級(jí)管理人員

【課程大綱】

一、企業(yè)投資如何最大程度保證自身收益？

1、新時(shí)期，企業(yè)之間“資金拆借”應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

什么是企業(yè)間基金拆借”？

企業(yè)間的資金拆借是否有效？

民間借貸新規(guī)定出臺(tái)給企業(yè)間拆借帶來(lái)什么影響？

2、投資企業(yè)債券那些不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)

獲取全面、真實(shí)地發(fā)債主體的信息披露

違規(guī)使用募集資金需謹(jǐn)慎

3、“對(duì)賭協(xié)議”約定不完善，反而得不償失

什么是“對(duì)賭協(xié)議”？

對(duì)賭協(xié)議是否有效？

無(wú)效的“對(duì)賭協(xié)議”如何處理使自身利益最大化？

4、私募股權(quán)投資的法律風(fēng)險(xiǎn)研究？

目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)主體復(fù)雜，金蟬脫殼轉(zhuǎn)移資產(chǎn)

保障自身權(quán)利的條款缺乏可行性

參與度較低的情況下知情權(quán)難以保障

二、企業(yè)融資時(shí)有些錢(qián)不能要 ！

1、債權(quán)融資與非法吸收公眾存款罪之間存在“雷區(qū)”

債權(quán)融資行為與非法吸收公眾存款罪之間的關(guān)系

實(shí)務(wù)案例分析

2、企業(yè)股權(quán)融資過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密的披露存在風(fēng)險(xiǎn)

商業(yè)秘密的重要性

不當(dāng)?shù)男畔⑴犊赡芤l(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

3、企業(yè)管理層收購(gòu)股權(quán)的信托融資風(fēng)險(xiǎn)

董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓任職期間股權(quán)受到法律限制

防止缺乏信息披露導(dǎo)致信托融資遭遇“暗箱操作”

三、控制企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)，完善自身發(fā)展體制

1、民營(yíng)企業(yè)間“資金拆借”應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行？

2、債券投資如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？

增強(qiáng)前期盡調(diào)，獲取全面信息；

完善合同“免責(zé)條款”

3、“保底條款”并不保險(xiǎn)，對(duì)賭協(xié)議應(yīng)當(dāng)如何約定？

什么情況下可以約定保底條款？

約定對(duì)賭協(xié)議的最優(yōu)方式？

4、私募股權(quán)投資的法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法

私募投資中通過(guò)優(yōu)先權(quán)條款為降低風(fēng)險(xiǎn)

公司章程直接確定優(yōu)先分紅、優(yōu)先清算、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

利用離岸公司規(guī)避我國(guó)法律優(yōu)先權(quán)限制

以特殊權(quán)利保護(hù)條款為平衡風(fēng)險(xiǎn)

IPO遭受挫折時(shí)，通過(guò)回購(gòu)權(quán)條款尋求其他補(bǔ)償

通過(guò)共同出售條款維持股權(quán)變現(xiàn)能力

反稀釋保護(hù)條款避免目標(biāo)公司降價(jià)融資稀釋股權(quán)

通過(guò)知情權(quán)保障條款及時(shí)識(shí)別并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

5、增強(qiáng)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)，明晰刑法上對(duì)“非法吸收公眾存款罪”界定的四要件

非法性，即違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)人民銀行等有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)

公開(kāi)性，即向社會(huì)公開(kāi)宣傳，通過(guò)大眾媒體、推介會(huì)、傳單、微信、短信等各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息等符合公開(kāi)性的特征

利誘性，即承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào)

社會(huì)性，即向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金

6、完善商業(yè)計(jì)劃書(shū)與簽訂保密協(xié)議雙管齊下

初步接洽時(shí)，只提供計(jì)劃書(shū)的摘要

商業(yè)計(jì)劃書(shū)時(shí)，選擇多表達(dá)產(chǎn)品或技術(shù)的優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求

關(guān)鍵時(shí)刻才能跑出企業(yè)優(yōu)勢(shì)或商業(yè)秘密的內(nèi)容

盡調(diào)時(shí)，詢問(wèn)與投資公司接觸過(guò)得其他企業(yè)具體情況

簽署保密協(xié)議：保密范圍、期限、保密義務(wù)對(duì)象范圍、對(duì)信息接收方的要求、違約責(zé)任

7、企業(yè)管理層收購(gòu)股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

如何避免董監(jiān)高轉(zhuǎn)讓股權(quán)受到法律限制從而中止融資

通過(guò)足夠的信息披露和外部監(jiān)管體系，防止投資人的惡意收購(gòu)、暗箱操作等引發(fā)危險(xiǎn)

常老師

常亮 老師（北京）

——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專家

曾任北京市高、中級(jí)法院法官

曾任上海百事通（股票代碼834055）副總裁，首席法務(wù)官

原360、網(wǎng)易高級(jí)法務(wù)經(jīng)理

中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士、中央民族大學(xué)法學(xué)博士

得到APP錦囊簽約專家作者，知識(shí)城邦粉絲6.4萬(wàn)（關(guān)注量最高律師）

北京銀行法學(xué)研究會(huì)理事

北京市法學(xué)會(huì)電子商務(wù)法治研究會(huì)常務(wù)理事

北海國(guó)際仲裁院仲裁員

阿里巴巴、字節(jié)跳動(dòng)、滴滴、小米、平安、好未來(lái)等知名企業(yè)法律顧問(wèn)

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

常老師擁有20年審判實(shí)務(wù)和公司法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

常老師擔(dān)任過(guò)12年北京市高、中級(jí)法院法官、審理過(guò)上千件公司股權(quán)、金融、合同糾紛，部分案件入選《人民法院案例選》《人民司法》《中國(guó)審判》等刊物。在全國(guó)、北京市法院學(xué)術(shù)研討會(huì)多次獲獎(jiǎng)；著有或參編《商事糾紛調(diào)解要點(diǎn)與技巧》、《公司合伙糾紛案例》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例》、《勞動(dòng)合同法操作實(shí)務(wù)與案例釋解》、《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難案例精析》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪疑難案例精析》等著作。

曾在中央電視臺(tái)《經(jīng)濟(jì)與法》、《法制晚報(bào)》“法律大講堂”擔(dān)任嘉賓，并多次受邀在《北京青年報(bào)》、《新京報(bào)》等媒體平臺(tái)進(jìn)行律師說(shuō)法。

幫助360在與某知名互聯(lián)網(wǎng)公司訴訟標(biāo)的過(guò)千萬(wàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件中，促成雙方的和解，維護(hù)了公司利益。

為阿里巴巴集團(tuán)處理了多起投融資、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件，累計(jì)標(biāo)的過(guò)億。

為平安旗下公司處理系列借款、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融糾紛案件，均獲成功執(zhí)行，回收債權(quán)近2億元

為國(guó)美旗下公司處理系列保理糾紛案件，成功保全資產(chǎn)近3億元

常老師結(jié)合近20年的“法官思維”和企業(yè)法務(wù)視角，對(duì)于企業(yè)加強(qiáng)公司內(nèi)部治理，避免股權(quán)糾紛；如何依法對(duì)外經(jīng)營(yíng)，減少合同糾紛；如何依法用工，防范勞動(dòng)糾紛等企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入的研究。提出“企業(yè)要想永續(xù)經(jīng)營(yíng)，企業(yè)家必須樹(shù)立法律思維”理念。

常老師期望通過(guò)多年的法律行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，幫助到更多的中國(guó)企業(yè)和企業(yè)家掌握低成本、高效率的運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控之道。讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中乘風(fēng)破浪，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高速健康發(fā)展！

【主講課程】

《民法典解讀—促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和管理》

《企業(yè)投融資法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避策略》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)防控》

《股權(quán)設(shè)計(jì)與激勵(lì)：創(chuàng)業(yè)公司股權(quán)分配與控制必修課》

【學(xué)員評(píng)價(jià)】

課程理論和實(shí)踐相結(jié)合，深入淺出的講解讓課程內(nèi)容更易懂，以案說(shuō)法的形式讓法律知識(shí)更具象，讓人收益匪淺！ ——中隧隧盾?chē)?guó)際建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理 鄔靚

常老師的課程有點(diǎn)有面、深入淺出，具有很強(qiáng)的實(shí)用性、趣味性和邏輯感。不僅能夠結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，深入剖析企業(yè)內(nèi)外部所面對(duì)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，而且其獨(dú)有法律風(fēng)險(xiǎn)管控模型更能夠針對(duì)性的解決問(wèn)題、化解風(fēng)險(xiǎn)、提供法務(wù)方案，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航！

——中糧集團(tuán)法律部總經(jīng)理助理 周多

常老師的講解清晰易懂！其中的案例與解決方案也非常具有針對(duì)性和可操作性，真正能為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供智力支持！ ——中信銀行合規(guī)部反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處副處長(zhǎng) 鄭重

常老師的課程非常實(shí)戰(zhàn)，從法官、律師和企業(yè)法務(wù)的多元視角發(fā)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)中的問(wèn)題，具有極強(qiáng)的洞察力。有效的解決方案更是具備很強(qiáng)的前瞻性，給企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展指明了道路。

——交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院高級(jí)工程師、交科院科技集團(tuán)有限公司法務(wù)總監(jiān) 何其璇

常老師的課不僅是一門(mén)法律課，更是一門(mén)企業(yè)必修課！收益很大，值得學(xué)習(xí)！

——北京幫安迪信息科技股份有限公司總經(jīng)理 曹文艷

【服務(wù)客戶】

阿里巴巴、字節(jié)跳動(dòng)、滴滴、小米、好未來(lái)、搜狗、平安、國(guó)美金融、天津銀行、中糧、中冶、中青旅、中石油、交科院、中植、物美、天洋控股、益海嘉里、中關(guān)村擔(dān)保、北京玻璃集團(tuán)、中隧國(guó)際、核桃編程、盛世華人、華文映像、北京幫安迪信息科技股份有限公司、中糧集團(tuán)法律部、中信銀行合規(guī)部、中隧隧盾?chē)?guó)際建設(shè)工程有限公司

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