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課程背景

企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值，受到越來越多的重視?，F(xiàn)在企業(yè)成立內(nèi)部審計(jì)部門的也越來越多。

如何完善公司的內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)體系？如何將內(nèi)控和內(nèi)審的理論和公司的實(shí)踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實(shí)際操作的又是另外一套？如何系統(tǒng)有效的開展內(nèi)部審計(jì)工作？內(nèi)審部門的定位到底如何?具體審計(jì)工作應(yīng)該如何開展？

邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，推出企業(yè)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的課程，幫助學(xué)員迅速的掌握內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的理論、方法和相應(yīng)工具，并通過實(shí)際練習(xí)和案例，對內(nèi)控、內(nèi)審的通用、專用方法都能掌握，從而提高學(xué)員的內(nèi)控內(nèi)審水平，為更好的開展內(nèi)控內(nèi)審工作，提升企業(yè)價(jià)值助力。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計(jì)感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益

1、了解內(nèi)控的概念和局限性；

2、了解內(nèi)控理論的理解及應(yīng)用，掌握部分內(nèi)控實(shí)務(wù)；

3、了解內(nèi)審的定位和目標(biāo)；

4、了解內(nèi)審的通用業(yè)務(wù)開展思路和方法，掌握部分審計(jì)實(shí)務(wù)；

5、學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的內(nèi)控和內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用到本企業(yè)實(shí)際工作中。

課程大綱

第一章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制案例

1.案例

2.教訓(xùn)與啟示

第二章 內(nèi)控理論理解

1.內(nèi)控理論簡介

1.1COSO 2013

1.2內(nèi)控規(guī)范

1.3內(nèi)控指引

2.內(nèi)控之15557

2.1一個(gè)目標(biāo)

2.2五項(xiàng)原則

2.3五項(xiàng)要素

2.4五個(gè)目標(biāo)

2.5七個(gè)手段

3.內(nèi)控的意義

4.內(nèi)控的局限性

5.對內(nèi)控的認(rèn)識誤區(qū)

6.審計(jì)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

第三章 業(yè)務(wù)循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控措施

1.資產(chǎn)管理

11.1業(yè)務(wù)模塊分類

1.2各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

1.3對應(yīng)內(nèi)控措施

第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1.1定義

1.2構(gòu)成及關(guān)系

1.3主要內(nèi)容

2.風(fēng)險(xiǎn)識別

122.1風(fēng)險(xiǎn)識別的概念和目的

2.2風(fēng)險(xiǎn)識別六種導(dǎo)向

2.3風(fēng)險(xiǎn)識別七種方法

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)識別案例講解

1.2.2.12.22.32.4部門與方法結(jié)合展開

2.5風(fēng)險(xiǎn)分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險(xiǎn)分析

1233.1風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

3.2風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險(xiǎn)評估

12344.1風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

4.2準(zhǔn)則可能性和嚴(yán)重程度的實(shí)際應(yīng)用

4.3定量（結(jié)合定性）分析評估各類風(fēng)險(xiǎn)

4.4重大風(fēng)險(xiǎn)排序

4.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

4.6重大風(fēng)險(xiǎn)及其對策影響模擬分析

4.7根據(jù)需要形成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告

4.8風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【實(shí)用工具】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解

5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的概念和目的

5.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

6.總結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)評估十八步法

第五章 內(nèi)審定位及未來轉(zhuǎn)變

1.內(nèi)部審計(jì)定義

2.內(nèi)部審計(jì)種類

122.1空間分類

2.2相關(guān)方要求分類

2.3時(shí)間分類

3內(nèi)審發(fā)展

3.1大數(shù)據(jù)背景下內(nèi)審轉(zhuǎn)型

第六章 內(nèi)審之通用業(yè)務(wù)

1.如何做方案

1.1方案制定步驟

1.2方案制定方法

1.3方案制定要點(diǎn)

1.4方案制定實(shí)例練習(xí)

2.如何觀察

1.2.2.1觀察要點(diǎn)

2.2觀察案例

3.如何分析

3.1分析實(shí)例練習(xí)

4.如何盤點(diǎn)

4.1實(shí)物盤點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)分享

4.2現(xiàn)金盤點(diǎn)要點(diǎn)

5如何寫報(bào)告

5.1寫報(bào)告八要點(diǎn)

5.2實(shí)例報(bào)告研究

6后續(xù)審計(jì)

6.1如何溝通和保證

6.2后續(xù)審計(jì)的方式與方法

第七章 重點(diǎn)循環(huán)內(nèi)審實(shí)務(wù)

1.采購

1.1.1定價(jià)管理

審計(jì)目標(biāo)

審計(jì)要點(diǎn)

需要資料

審計(jì)方法

【案例研究】某公司定價(jià)管理審計(jì)案例

1.2合同管理

審計(jì)目標(biāo)

審計(jì)要點(diǎn)

需要資料

審計(jì)方法

【案例研究】某公司合同管理審計(jì)案例

1.3供應(yīng)商管理

審計(jì)目標(biāo)

審計(jì)要點(diǎn)

需要資料

審計(jì)方法

【案例研究】某公司供應(yīng)商管理審計(jì)案例

1.4驗(yàn)收管理

審計(jì)目標(biāo)

審計(jì)要點(diǎn)

需要資料

審計(jì)方法

【案例研究】某公司驗(yàn)收管理審計(jì)案例

1.5折扣及對賬管理

審計(jì)目標(biāo)

審計(jì)要點(diǎn)

需要資料

審計(jì)方法

【案例研究】某公司折扣及對賬管理審計(jì)案例

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風(fēng)險(xiǎn)評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

美國注冊管理會計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險(xiǎn)評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國際注冊管理會計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計(jì)部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)?？萍加邢薰荆L(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢項(xiàng)目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢與評估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過程審計(jì)》《社會責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識別和評估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團(tuán)、海馬轎車集團(tuán)、陜西重型汽車集團(tuán)、中車大同電力機(jī)車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國移動(dòng)總部、廣東省移動(dòng)、浙江移動(dòng)、湖北省移動(dòng)、黑龍江移動(dòng)、汕頭移動(dòng)、貴州移動(dòng)、撫順移動(dòng)、德陽移動(dòng)、佛山移動(dòng)、山東省電信、中國通信服務(wù)公司、中移在線、中國通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計(jì)局、山西臨汾市審計(jì)局、佛山市高明審計(jì)局

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