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課程大綱

一、引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議的合規(guī)問(wèn)題類(lèi)型

1. 員工管理中的合規(guī)概念

2. 合規(guī)管理不當(dāng)?shù)暮蠊?/p>

3. 最常引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議的行為類(lèi)型：商業(yè)賄賂、虛假報(bào)銷(xiāo)

二、合規(guī)案件勞動(dòng)爭(zhēng)議類(lèi)型

1. 勞動(dòng)關(guān)系解除爭(zhēng)議：解除依據(jù)的選擇

（1） 法律依據(jù)：《勞動(dòng)合同法》第三十九條

（2） 合同依據(jù)：《勞動(dòng)合同》

（3） 制度依據(jù)：《員工手冊(cè)》、《商業(yè)行為準(zhǔn)則》等

（4） 職業(yè)道德：《勞動(dòng)法》第三條的適用性和司法案例

2. 獎(jiǎng)金等勞動(dòng)報(bào)酬?duì)幾h

案例分析：違紀(jì)解除被認(rèn)定合法就可以不發(fā)或少發(fā)獎(jiǎng)金嗎？

3. 損害賠償糾紛

（1） 公司遭受損失的種類(lèi)

（2） 舉證重點(diǎn)：違紀(jì)行為、損失、因果關(guān)系、主觀(guān)過(guò)錯(cuò)

（3） 工資扣除的限制

（4） 公司主張賠償，是否必須有合同約定或規(guī)章制度作為依據(jù)？

三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)分析

1. 商業(yè)賄賂案件

（1） 賄賂的類(lèi)型：現(xiàn)金、回扣、購(gòu)物卡、禮品、會(huì)議贊助費(fèi)、招待宴請(qǐng)、“醫(yī)療捐贈(zèng)”、旅游、住宿、娛樂(lè)賭博、為子女提供教育、工作機(jī)會(huì)等

（2） 賄賂的行為方式：情景選擇題

（3） 主要法規(guī)、司法解釋?zhuān)婕暗男谭ㄗ锩?/p>

（4） 《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的修訂與員工行為的推定

（5） 數(shù)據(jù)分析：商業(yè)賄賂案件中單位勝訴率與員工違紀(jì)類(lèi)型

（6） 程序風(fēng)險(xiǎn)

如何通過(guò)民主程序制定、修改規(guī)章制度，并確保能夠證明員工知曉？

案例分析：解除程序合法的重要性

（7） 實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)：證明違紀(jì)事實(shí)的證據(jù)種類(lèi)與證明力

哪些是證明力強(qiáng)的證據(jù)？哪些證據(jù)不建議提交？

情形舉例：內(nèi)容部往來(lái)郵件是否能夠證明違紀(jì)事實(shí)？

（8） 結(jié)合案例：?jiǎn)挝粩≡V原因分析

程序瑕疵

規(guī)章制度不明

違紀(jì)事實(shí)無(wú)法證明

未及時(shí)處理違紀(jì)員工

相關(guān)行為獲得公司批準(zhǔn)

審裁機(jī)構(gòu)的認(rèn)知差異

（9） 實(shí)踐中單位舉證困難原因

（10） 外資企業(yè)之痛：海外法律（FCPA、BA等）管轄下的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)

2. 虛假報(bào)銷(xiāo)案件

（1） 四類(lèi)主要的虛假報(bào)銷(xiāo)行為

（2） 員工的主要抗辯

（3） 報(bào)銷(xiāo)制度的具體性與合法性

（4） 對(duì)員工處理的合理期限

（5） 違紀(jì)的嚴(yán)重程度：高于民事案件證明標(biāo)準(zhǔn)的高度蓋然性

（6） 司法裁判尺度差異：相似案件的不同結(jié)果

（7） 單位已批準(zhǔn)報(bào)銷(xiāo)款項(xiàng)的影響

（8） 案例分析：與商業(yè)賄賂密不可分的虛假報(bào)銷(xiāo)案件

（9） 如何證明違紀(jì)事實(shí)：各類(lèi)證據(jù)優(yōu)劣分析

調(diào)查報(bào)告

報(bào)銷(xiāo)支持性文件

談話(huà)筆錄

商家出具的情況說(shuō)明

法院調(diào)查令

（10） 虛假報(bào)銷(xiāo)案件特征與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總結(jié)

四、員工舞弊案件訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范

1. 深諳外部法律與監(jiān)管政策：以藥企為例

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與商業(yè)模式選擇

（1） 合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)

（2） 合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)崗位

（3） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估checklist

3. 內(nèi)部規(guī)章制度、政策流程的完善

4. 合規(guī)培訓(xùn)的重要性與培訓(xùn)形式

5. 舉報(bào)人制度的應(yīng)用與隱患

6. 公司內(nèi)控部門(mén)與問(wèn)責(zé)機(jī)制

（1） 頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)文化與制度

（2） 對(duì)上級(jí)員工處理的風(fēng)險(xiǎn)

7. 合規(guī)調(diào)查與證據(jù)收集*

（1） 解除前的調(diào)查、事后調(diào)查

（2） 自主調(diào)查、第三方調(diào)查、申請(qǐng)法院調(diào)查

（3） 談話(huà)方案：時(shí)間點(diǎn)選擇、參與人員、預(yù)先準(zhǔn)備、談話(huà)提綱、現(xiàn)場(chǎng)話(huà)術(shù)

（4） 證據(jù)的種類(lèi)與來(lái)源

（5） 證明標(biāo)準(zhǔn)與舉證責(zé)任分擔(dān)

（6） 電子證據(jù)的收集與保全：郵件、微信、釘釘?shù)瘸Ｒ?jiàn)類(lèi)型如何合法舉證

8. 訴訟策略選擇

（1） 是否接受調(diào)解

（2） 對(duì)于不同訴求員工的區(qū)別處理

（3） 謹(jǐn)慎處理三期女員工

紀(jì)老師

紀(jì)小蘊(yùn)律師是泰和泰（上海）律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師、上海市法學(xué)會(huì)勞動(dòng)法研究會(huì)委員、泰和泰律師事務(wù)所上海辦公室勞動(dòng)法業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，主要擅長(zhǎng)勞動(dòng)法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。在加入泰和泰之前，紀(jì)小蘊(yùn)律師曾在中國(guó)頂尖的兩家律師事務(wù)所工作。

紀(jì)小蘊(yùn)律師在勞動(dòng)與人事法律服務(wù)領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，善于起草和審核勞動(dòng)人事方面的各類(lèi)法律文件和規(guī)章制度，常年為外資企業(yè)客戶(hù)提供勞動(dòng)人事合規(guī)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的建議，涉及的法律問(wèn)題涵蓋勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)關(guān)系解除、商業(yè)秘密、競(jìng)業(yè)限制、員工股權(quán)激勵(lì)、人員安置與優(yōu)化、工作場(chǎng)所隱私與數(shù)據(jù)安全等，并具有豐富的代理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的經(jīng)驗(yàn)。紀(jì)小蘊(yùn)律師在大型、綜合性的合規(guī)項(xiàng)目中也有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為多家企業(yè)客戶(hù)提供全面的勞動(dòng)人事合規(guī)服務(wù)，善于結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)準(zhǔn)確應(yīng)用法律為客戶(hù)提供有效的解決方案。

代表案例

- 多次深度參與跨國(guó)企業(yè)在華公司因戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、政府征收決定等原因而產(chǎn)生的人員安置項(xiàng)目，客戶(hù)包括某世界領(lǐng)先的電力電氣集團(tuán)公司、某世界五百?gòu)?qiáng)家電企業(yè)、某世界三大明膠生產(chǎn)企業(yè)之一、某全球領(lǐng)先的起重機(jī)械制造商、某著名中日合資機(jī)動(dòng)車(chē)生產(chǎn)商等

- 負(fù)責(zé)起草、修訂阿迪達(dá)斯集團(tuán)的員工手冊(cè)、辦公指南、內(nèi)部人事合規(guī)手冊(cè)等文件

- 代表某國(guó)有航空公司處理多起涉及飛行員的勞動(dòng)報(bào)酬糾紛、離職、罷工爭(zhēng)議等，并取得客戶(hù)滿(mǎn)意的結(jié)果

- 代表某世界領(lǐng)先的醫(yī)藥健康行業(yè)跨國(guó)企業(yè)處理多起涉及員工舞弊、虛假報(bào)銷(xiāo)、商業(yè)賄賂、反海外腐敗法合規(guī)相關(guān)的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，進(jìn)行大量調(diào)查取證工作，并取得良好訴訟結(jié)果

- 代表某德資粘合劑世界性集團(tuán)公司處理多起勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，類(lèi)型涵蓋反舞弊與反商業(yè)賄賂、勞務(wù)派遣糾紛、試用期解除、不勝任工作解除、勞動(dòng)報(bào)酬?duì)幾h等，且絕大多數(shù)取得勝訴結(jié)果

- 為某美資半導(dǎo)體研發(fā)制造集團(tuán)公司就其勞動(dòng)人事合規(guī)項(xiàng)目提供全程法律服務(wù)，包括全部人力資源文件的起草與修改，提供勞動(dòng)人事合規(guī)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)提示和整改建議等，客戶(hù)實(shí)體涉及上海、深圳等多地的公司和辦事處，并出具英文審計(jì)報(bào)告

- 多次全程參與某總部位于美國(guó)的全球領(lǐng)先的清潔設(shè)備制造和銷(xiāo)售公司針對(duì)涉嫌舞弊行為的數(shù)名員工的調(diào)查工作，審核材料并收集證據(jù)，取得實(shí)質(zhì)性發(fā)現(xiàn)，涉訴案件取得有利結(jié)果

- 為某多家外資企業(yè)客戶(hù)提供勞動(dòng)人事方面的合規(guī)審計(jì)服務(wù)，進(jìn)行盡職調(diào)查工作并出具中英文的審計(jì)報(bào)告，包括某美資半導(dǎo)體制造企業(yè)、某墨西哥汽車(chē)零部件生產(chǎn)企業(yè)等

- 受一家國(guó)際道德貿(mào)易組織委托，主編中英雙語(yǔ)的面向跨國(guó)公司供應(yīng)鏈中企業(yè)的關(guān)于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的《指導(dǎo)手冊(cè)》

- 為多家企業(yè)客戶(hù)提供關(guān)于工作場(chǎng)所隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)出境問(wèn)題的意見(jiàn)，以及在GDPR和中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法等法規(guī)下的數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)的建議

- 為一家全球知名的美資上市保健食品公司就其供應(yīng)商涉嫌商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、員工舞弊以及公司涉嫌違反《反海外腐敗法》的行為進(jìn)行調(diào)查

代表客戶(hù)

紀(jì)小蘊(yùn)律師主要為作為用人單位一方的公司、機(jī)構(gòu)客戶(hù)提供勞動(dòng)法律服務(wù)，主要客戶(hù)為外資企業(yè)和大型集團(tuán)企業(yè)，其中包括許多世界五百?gòu)?qiáng)企業(yè)和跨國(guó)集團(tuán)公司，行業(yè)領(lǐng)域涵蓋工業(yè)制造、零售、通訊、航空航天、電力電氣、電子科技、餐飲、醫(yī)藥健康、食品保健品、基金、證券、信托等。紀(jì)小蘊(yùn)律師的代表客戶(hù)包括阿迪達(dá)斯、諾華、西門(mén)子、博世、達(dá)能、康寶萊、坦能、漢高、中國(guó)天翼、JBT、KLA、東方航空、德國(guó)博優(yōu)、飛利浦、惠普、輝門(mén)、科尼起重機(jī)、耐世特、安信信托、國(guó)信證券、海富通基金、新大洲本田等。

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