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課程背景：

在工作中，您是否經(jīng)常會碰到以下問題：

內(nèi)控團隊如何卓有成效地工作？

如何為企業(yè)建立安全屏障，控制風險，提升效益？

如何優(yōu)化內(nèi)控體系，確保內(nèi)控有效運行？

內(nèi)部控制如何進一步為企業(yè)創(chuàng)造價值？

……

本課程是指導國內(nèi)企業(yè)風控體系建設的實踐課程，為你提供最前沿的內(nèi)部控制與風險管理理論支撐和實務操作指南，豐富的案例講解，高度的實務操作、廣泛的國際國內(nèi)視野，通過學習本次課程，您可以掌握“合規(guī)規(guī)范、建設體系、結合實際、控制風險、防范價值”五維一體內(nèi)部控制與風險管理實戰(zhàn)操作方法，明確實踐中控制設計要點、控制標準和方法，舉一反三，將內(nèi)控活動與風險評估有效結合，使您在借鑒500多家風控實戰(zhàn)經(jīng)驗的基礎上，形成自己的思路以及可操作性極強的實務技能，為您的企業(yè)建立最有效的安全屏障，成就企業(yè)在國內(nèi)、國際復雜而激烈的市場競爭中化解風險，提高效益。

課程收益

【掌握內(nèi)控理論】囊括COSO、SOX與《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的最新實踐

【理解內(nèi)控系統(tǒng)】強化內(nèi)控意識，幫助企業(yè)建立鑲嵌于業(yè)務活動中的風險控制體系

【應用內(nèi)控分析】掌握企業(yè)內(nèi)部控制工具和方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進

【發(fā)揮內(nèi)控能力】提供大量最佳實踐和失敗的案例，幫助學員深刻理解、舉一反三

課程對象

董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等企業(yè)高管

風險管理部、內(nèi)控部、內(nèi)審部、財務部工作人員

業(yè)務部門負責人、業(yè)務骨干人員

課程大綱：

第一模塊：內(nèi)控實施收益與失效后果對比

內(nèi)控體系與風險管理常見5大問題

華人世界首富的風險觀

對待風險控制的態(tài)度：海恩法則

風控的層次

內(nèi)控實現(xiàn)價值創(chuàng)造的5個“法寶”

COSO風險管理模型

有效的控制風險實現(xiàn)目標

第二模塊：內(nèi)部控制體系詳解

內(nèi)部控制實務框架體系結構

國際——《薩班斯法案》和《2017年COSO報告》

國內(nèi)——我國內(nèi)部控制相關法規(guī)

內(nèi)部控制的過程管理VS目標管理

管理有效性和制度有效性

國際化監(jiān)管政策

目標設定SMART原則

系統(tǒng)的風險評估工具

第三模塊：八大內(nèi)部控制的措施手段和實戰(zhàn)技能

系統(tǒng)控制與人工控制

預防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制

你太能干、我就會亂：常見的不相容職務分離及實務指南

一個累到的領導不是好領導：把握授權審批控制的原因與精髓、實務操作要領

避免別人生病你吃藥：運營分析控制

沒有獎懲的內(nèi)控往往流于形式：績效考評應用

合理保證企業(yè)資產(chǎn)安全完整：對賬要有效、盤點有方法、出門要當心、限制接觸好

謀定而后動：預算管理控制

案例分析:

7項風險管理策略工具的應用

績效管理的8項風控標準

風險管理技術與方法

拓展應用：

互動討論：如何實現(xiàn)不相容職務分離？

自我評估：我需要授權嗎？我的授權管理有問題嗎？

第四模塊：風險管理實務

基于目標設定的風險識別

風險種類及風險管理基本流程

風險的定性與定量評估策略

風險管理組織體系

風險管理策略的工具

第五模塊：風控體系實施要點

內(nèi)部控制的基礎——控制環(huán)境

控制環(huán)境面臨的最大難題

內(nèi)控建立的難點之：建立與完善組織架構

內(nèi)控建立的難點之：發(fā)展戰(zhàn)略制定與實施風險

人力資源的“三部曲”：選人、用人及留人各環(huán)節(jié)主要風險應對措施

企業(yè)興旺在于管理，管理優(yōu)劣在于文化：企業(yè)文化建設與實施風險

控制環(huán)境評審的常見問題及對策

如何在業(yè)務循環(huán)中因勢利導改善內(nèi)控環(huán)境

構筑企業(yè)風險防火墻

IT手段及管理信息系統(tǒng)

反舞弊機制——防止舞弊和發(fā)現(xiàn)舞弊

建立舉報渠道

內(nèi)部審計：風險管理的重要防線

健全有效的內(nèi)部審計體系

內(nèi)控的建立與執(zhí)行

內(nèi)控職能應該設在什么部門

內(nèi)部控制流程梳理與風險控制

流程圖繪制

編制流程描述

分解和控制風險

評價現(xiàn)有內(nèi)控有效性

內(nèi)控缺陷定性與定量標準

缺陷整改及修改內(nèi)控流程

內(nèi)部控制流程的持續(xù)優(yōu)化

內(nèi)控體系≠內(nèi)控制度

內(nèi)控的執(zhí)行力才是關鍵

內(nèi)控流程的持續(xù)完善與優(yōu)化

用信息系統(tǒng)固化內(nèi)控流程

內(nèi)部控制自我評價與監(jiān)督

案例分析：

OERE內(nèi)控思維導圖

組織風險問卷100例

如何篩選關鍵業(yè)務流程

拓展應用：

頭腦風暴法、流程圖分析法

敏感性分析、德爾菲法、復盤法

流程訪談和充分測試現(xiàn)有業(yè)務流程

分享推進內(nèi)控與風險管理體系落地實務經(jīng)驗

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